欧宝体育官方网站-

证券公司就像老虎一样凶猛:6年的交易中损失642万,罚款20万。

欧宝体育官方网站-

证券公司就像老虎一样凶猛:6年的交易中损失642万,罚款20万。

真是悲剧!证券公司员工炒股“虎视眈眈”。他们6年来交易近12亿元,最终蒙受642万元巨亏,被罚款20万元。证券从业人员不得炒股,这是一条不可逾越的监管“红线”。日前,安徽证监局公布的行政处罚决定书显示,信达证券职工周义涛涉嫌非法买卖股票,交易额近12亿元。安徽证监局责令其依法处理非法持有的股份,并处以20万元罚款。调查发现,近年来,中国证监会及其派出机构相继披露了对众多证券从业人员非法炒股行为的处罚情况,显示出严格监管的信号。

信达证券的工作人员非法炒股,交易额近12亿元。安徽证监局查明,周某在信达证券淮河路营业部任职期间,于2014年2月12日至2020年9月11日,借用“王”、“曹”等10个证券账户从事股票交易。周某控制期间,相关账户买入6838.45万股,买入金额5.95亿元,卖出6835.9万股,卖出金额5.95亿元,扣除佣金税后亏损642.26万元。安徽证监局称,周某身为证券从业人员,任职期间在信达证券蚌埠淮河路营业部借他人账户买卖股票,违反证券法第四十条第一款规定,构成证券法第一百八十七条所列违法行为的。

《证券法》第四十条明确规定:“证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任职期间和法定期限内,不得直接或者以化名、他人名义持有股票,买卖股票或者其他具有证券性质的证券或者收受他人赠与的股票或者其他具有股权性质的证券。“《证券法》第一百八十七条明确规定,法律、行政法规禁止直接或者以化名、他人名义参与股票交易的,持有、交易股票或者其他具有股权性质的证券的,责令处理非法持有的股票或者其他有价证券依法具有权益性质的其他证券,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予处分。

周某作了如下陈述和辩护:涉案个人账户的初始目的不是买卖股票,相关账户的交易是经委托人批准的。经审查,安徽证监局认为,开设相关账户的初始动机与随后的股票交易行为并不一定相关,这并不影响对周某非法股票交易行为的定性分析。其声称账户交易行为经客户认可,缺乏相关证据,故不接受其陈述和答辩意见。许多从业者因非法炒股而受到惩罚。证券从业人员不得炒股是一条不可逾越的实践规律。虽然近年来业内争议颇多,但新修订的《证券法》延续并强化了相关规定。

然而,长期以来,代客买卖股票或借用他人账户一直是证券从业人员违法行为的重灾区。调查发现,近年来,监管部门密集出台了一批对员工违规交易的罚款,体现了严格管理的决心。5月24日,江苏证监局披露了对赵晓伟、郭晓明的行政处罚公告。两人非法买卖股票共损失90余万元,分别被罚款2万元。5月25日,湖北证监局对中投证券某营业部副总裁刘延林违规交易股票进行处罚。同时,胡。

Related Post

欧宝体育官方网站-

一威锂能:公司拟作为战略投资者认购泰德子公司增发股份。

欧宝体育官方网站-

一威锂能:公司拟作为战略投资者认购泰德子公司增发股份。

欧宝体育官方网站- 一威锂能:公司拟作为战略投资者认购泰德子公司增发股份。 投资研究报告【核心研究报告】大基金、科技创新板助推半导体投资热潮“国内替代+后摩尔时代技术”推动中国企业走向世界,而...